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「配资门户」证监会今年“毫不手软”开出217张罚单

商报讯(记者潘建萍)提起内幕交易,很多人想到的是赚得盆满钵满,其实未必。有人赚得寥寥无几,有人赔钱又被罚款。记者从证监会网站披露的各类罚单中发现,各种奇葩内幕交易屡禁不绝,但监管力度也在进一步加大。今年以来,证监会开出217张罚单,其中内幕交易罚单占到近半,当然对于证券从业人员违规炒股,证监会也“毫不手软”。

浙江男子炒股亏3万被罚40万

证监会最新公布的行政处罚书显示,时任浙商证券三门南山路证券营业部理财总监的金某,因借用亲属证券账户买卖31只股票,交易金额超2000万,但不赚反亏近3万,最终还被证监会罚没了40万元。

据证监会调查,2011年9月1日至2019年3月7日,金某在浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部任职,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。

2014年1月17日,金某在浙商证券三门南山路证券营业部开立“黎某亚”证券账户(黎某亚与金某系亲属关系)。2017年2月3日至2018年6月13日,金某将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转至“黎某亚”证券账户;自2017年4月4日开始,金某通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。数据显示,2017年2月3日至2019年3月7日,金某实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票,累计成交金额2206万元,但没赚钱反而亏损29881元。

证监会表示,金某的上述行为违反了《证券法》规定,构成了禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。最终,证监会决定对金某处以40万元的罚款。

女股民高息借款亏损又被罚

近期,各地关于内幕交易被罚的事件屡见不鲜。四川证监局公布的一则处罚决定书,让人感慨。被处罚的对象叫沈利新,这位女股民以每月2%的利息借了300万元资金打算“大干一场”,谁曾想到,内幕交易并未带来想象中的巨大收益。

据披露,沈利新在2018年3月23日至4月3日,内幕信息敏感期内,借用的证券账户合计买入四川金顶(600678,股吧)259700股,涉及金额2624542元,委托卖出四川金顶11800股,涉及金额120478元。2018年10月25日,买入56600股,买入金额322054元;10月31日至11月12日,陆续全部卖出(304500股),账户亏损约951450元。

值得注意的是,每月2%的利息换算成年利率高达24%,已经是受法律保护的利率上限。沈利新每个月需要支出6万元的利息,如此参与内幕交易不得不说具有豪赌意味。

最终,依据《证券法》规定,四川证监局决定对沈利新处以10万元罚款。股票亏钱,还要付利息,再加上罚款,沈某可谓损失惨重。

此外,浙江省证监局前几天公布了一则处罚决定,也是关于内幕交易的。当事人王某是位85后,与内幕知情人厉某关系密切,在内幕信息敏感期内存在通讯联络。2017年8月18日-30日,王某操作妻子名下“卢飞飞”账户买卖得邦照明(603303,股吧)股票6800股,获利38365元。而“卢飞飞”账户自2016年7月11日卖出股票后,主要进行一级市场新股申购,在内幕信息敏感期前未交易过得邦照明股票,上述交易行为明显异常。最终,王某被没收违法所得38365元,并处以38365元罚款。

除此之外,王某还用自己的股票账户进行内幕交易,在浙江证监局日前公布的另一张罚单里,王某与厉某双双被罚,其中王某被罚5万元。

内幕交易成为监管的重点

实际上,内幕交易和信披违规都是监管的重点。

记者根据证监会网站披露数据统计,截止到12月3日,证监会以及地方证监局共发出217张罚单,其中内幕交易罚单共94张,占总罚单数量的43.32%,涉及信披违规的罚单有57张,占比26.27%。内幕交易和信披违规罚单合计占比近七成。

近几年,内幕交易案件快速增长,违法也越来越隐蔽,高发群体一直都是上市公司实控人、高管、亲属以及相关利益关系人。业内人士表示,内幕交易案件占比较高的主要原因,一是目前法律上对内幕交易的一些界定还比较模糊;其次,内幕交易举证比较困难。另外,国内基本没有关于内幕交易的民事赔偿案例,只有调解案例,鼓励投资者诉讼,也需要法律的进一步完善和界定。

不过,目前通过技术手段,交易所对内幕交易行为的监控能力、反应速度和核查处理也在提高。据上交所有关人士表示,目前监管人员可通过账户的异常交易行为锁定嫌疑账户,然后运用内幕分析模型对账户进行“智能分析”,并一键生成内幕交易核查报告。一般来说,内幕交易会出现某些特征,如空置账户突然间开始交易;账户持仓风格突然变换;账户突然间转入大量资金,集中买入一两只股票等。

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